牛逼！“知名公募”起诉证监局！

  此前因“董事长劳动争议”“二股东三个身份”“上海局八张罚单”等“爆料”出圈的淳厚基金，有了新的动作。其官网最新发布了一则“重要临时公告”，表示已发起针对上海证监局的行政诉讼，并向中纪委等予以举报。

  时隔数月的公开

  时隔数月，行家曾以《谜团：三个身份证》一文中点评的淳厚基金管理有限公司（简称：淳厚基金），如今有了新的“出圈动向”。

  今年3月，因“未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息”，上海证监局对淳厚基金做出“责令改正并暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施”的决定。并对包括董事长、总经理及股东在内的六名责任人员予以监管处罚。

  时隔半年，上海证监局在今年9月14日对外公开了包括前述处罚在内的八份罚单，外界也由此得知相关事项。

  其后，淳厚基金在今年9月17日发布了一份没有“抬头”的《临时公告》，其中载明：公司一直积极主动向监管机构及时汇报整改工作的有关情况。公司的高管、投研团队和员工一直较为稳定，无任何经营风险公司将始终坚守公募初心，做好公募本源工作，如常推动所有业务及经营管理工作，用长期稳定的产品业绩表现回报所有持有人和关注公司的人的信任和支持。

  直到目前，资本市场电子化信息披露平台，未再出现来自淳厚基金的公告。然而，这家个人系公募的官网，却是另一番模样——

  措辞升级的公告

  从时间节点梳理，行家发现了“脉络”。

  8月31日，淳厚基金在官网发布《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》。

  9月17日，《淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明》。

  10月25日，淳厚基金首次发布《关于股东整改情况进展的公告》；11月30日，淳厚基金第发布《关于股东整改情况的进展公告（二）》。而在12月16日，淳厚基金官网最新发布的这份《关于股东整改情况的重要临时公告（三）》，措辞明显“升级”。

  公告第一段，淳厚基金开宗明义的表示，截止目前，股东整改情况尚未有实质性进展。而未能整改的原因，淳厚基金指向了监管机构。

  划线部分显示，公司分别于2024年11月15日、2024年11月29日、2024年12月4日、2024年12月12日合计四次以书面形式正式向上海证监局提交了《关于淳厚基金管理有限公司部分股东相关行政监管措施强制执行的申请》。截至目前，上海证监局未就此事宜做出任何回复。对此，淳厚基金表示，将根据相关法律法规的规定采取相应司法救济措施。

  与此前对“二股东”的身份质疑相应，淳厚基金称于2024年10月18日、2024年10月22日、2024年11月20日、2024年12月13日四次书面就103号措施中涉及的柳志伟身份情况是否及时做出了新的认定或者更正事宜征询上海证监局。截止目前，上海证监局也未就柳志伟身份更正事宜做出任何正式回复。

  “涉诉”的“317号措施”

  前述刚刚披露，在2024年9月14日，上海证监局就【2024】317号行政监管措施（下称“317号措施”）予以公告送达。

  上海证监局官网显示，“317号措施”日期显示为今年8月14日，主要内容是指出淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告“未规定编制重要提示部分的内容”，并对其采取责令改正的监管措施，要求于今年8月31日前提交书面报告。

  淳厚基金方面，对这一“迟到”的监管函表示不服。

  2024年12月3日，淳厚基金正式向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。并列示了三点诉讼理由。

  作为被监管的对象，不服监管处罚，要求司法复议或发起行政诉讼的情况，并不令行家意外。在行家印象中，上市公司、中介机构、董监高人员等起诉证监会及派出机构的案例也颇为常见。

  比如当年的“司度案”，就出现了巨大的反转。

  证监会曾于2017年5月向中信证券、国信证券和海通证券下发行政处罚事先告知书，拟处以“顶格罚款”。对此，中信证券公告表示“将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务”。国信证券表示“已按照证监会相关监管要求，认真进行整改，持续完善相关内控机制，依法合规地开展相关业务，公司目前经营情况正常”。唯独海通证券刊发了告知书，未进行说明。2018年11月，因“此前调查中涉嫌违法违规事实不成立”，证监会宣布结案，三家券商未获处罚。

  然而，公募机构通过司法途径起诉上海证监局，这一事项似乎是闻所未闻。

  自爆纪委举报

  前述公告中，淳厚基金对上海证监局稽查二处的工作人员“点名道姓”，称“一次又一次的带相关工作人员强行进入公司办公场所，同时以短信、微信、电话、邮件等方式多次对公司员工发送调查通知，严重干扰了公司日常办公秩序”。并“怀疑其背后是否存在着巨大利益关联和金融黑幕乱象”。表示“已经就前述有关事宜向中纪委、中央纪委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组予以举报”。

  这里提到的冲突事项，行家所在的群内曾有一组爆料消息。因内容过于“惊悚”，行家无法确定是否真实。

  知名公募与境外股东的纠纷，又将监管机构卷入其中。如果“诉讼”和“举报”属实，除了让吃瓜群众大开眼界，还可能导致基金投资者利益受损。

  对此，淳厚基金也进行了声明：

  公司高度重视公司品牌，一直积极配合监管机构履行股东整改事宜的督促义务，也同时勤勉尽责以书面形式汇报在此过程中的所有问题。此外，为切实保障公司持有人利益不被柳志伟及其关联人员等侵害，公司已做好风险隔离切割措施，风险隔离措施健全有效，无任何经营风险。公司将始终坚守公募初心，做好公募本源工作，如常推动所有业务及经营管理工作，用长期稳定的产品业绩表现回报所有持有人。

  后续，公司将继续不定期、及时以临时公告形式跟进公司股东整改进展情况，请客户和公众共同关注、监督公司本次整改推进过程，切实有效维护持有人利益，保障公司作为上海市重点金融企业以及虹口区重点金融企业基本且必要的良好营商环境，感谢客户和公众对公司的持续关注。

  行家呼吁妥善解决

  作为个人系公募，淳厚基金殊为不易。

  公开信息显示，淳厚基金于2018年10月获批，同年11月成立。2019年7月，因当时监管要求首次获准发行产品。当年年底，淳厚基金的规模为7.67亿元。

  其后数年间，淳厚基金规模出现过爆发式增长：2020年底激增至209.72亿元；2021年底为253.19亿元，2022年底为313.29亿元，2023年底324.22亿元。今年上半年末，淳厚基金规模352.94亿元，为成立以来的新高，并且一度超过金元顺安基金、东吴基金、东证融汇、浙商资管等老牌机构。

  而在矛盾公开爆发的今年三季度，淳厚基金规模掉头向下，降至287.68亿元，在公募机构中的排名下滑至第101位。

  据天天基金网统计，截至今年上半年末，淳厚基金的机构投资者和个人投资者的份额占比分别为90.42%和9.58%。

  体量最大的“淳厚安心87个月定开债”，今年三季度末规模80.23亿元，其中单一机构持仓比例为37.42%，远低于规模第二、三位的“淳厚安裕87个月定开债”和“淳厚稳荣一年定开债发起”。这一线索显示，淳厚基金这只最大规模的产品，拥有数量众多的中小投资者。

  作为逼近真相的自媒体，行家并不了解淳厚基金是否有什么内情。仅从公开信息中发现，淳厚基金的董事会成员之间，主要高管和股东之间有着严重的分歧和矛盾，并且因此收到了来自上海证监局的罚单。如果事态继续发酵，最终受伤的还是普通基民。

  为此，行家呼吁相关方应保持冷静与理性，通过合法合规的途径解决分歧，避免事态进一步恶化，从而保护广大中小投资者的利益不受损害。